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关于打击区域性股权市场挂牌企业涉嫌进行非法活动的通知

更新时间:2015-12-29来源:S

       近日,我中心接到山西省金融办转发中国证监会《关于请加强区域股权市场监管切实防止挂牌企业和中介机构从事非法活动的函》(清整办函[2015]228号),明确指出: 有些在区域性股权市场挂牌的企业(大部分为跨区域挂牌的企业),在有关中介机构的协助下,宣称已经或者即将在区域性股权市场 上市 ,向社会公众发售或转让 原始股 ,有的还承诺固定收益,其行为涉嫌非法活动;有些在区域性股权市场获得会员资格的中介机构,还设立 股权众筹 融资平台,为企业(部分是区域性股权市场挂牌企业)以 股权众筹 名义从事非法发行股票活动提供服务。函中还特别指出:跨区域经营导致的问题已成为当前区域性股权市场较为突出的风险隐患,但相关区域性股权市场对防范跨区域经营可能导致的问题缺乏有效安排,对处置跨区域挂牌企业的风险缺乏有效措施。近日,媒体也有《股交挂牌企业 原始股 骗局》的相关报道。根据证监会文件要求,为配合金融监管部门后续专项检查,共同维护交易中心及广大挂牌企业长久以来的良好声誉和形象,保护交易中心投资者合法权益,如发现下述非法行为的,请积极予以举报:

1.挂牌企业开展类似发售或转让 原始股 进行融资的非法行为;

2.会员机构推荐山西省内企业去异地股权交易中心进行挂牌的行为;

3.会员机构或挂牌企业利用中心进行虚假宣传,或借中心名义对第三方进行误导性宣传;

4.会员机构组织或为服务企业提供 原始股 公开发行或转让的融资行为;

5.会员机构参与其它关于利用股权进行非法融资的活动。

       我中心对有上述行为的挂牌企业和会员机构将采取终止挂牌、取消会员资格等措施,对违反法律、法规的行为,将配合司法机关予以打击,坚决维护山西股权交易市场的稳定和发展。

       举报电话:0351-8687588

                          15234175645

       邮箱:yanghuan@sxgq.net

 

 

 

山西股权交易中心

二〇一五年十二月二十四日