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企业挂牌设计方案

更新时间:2015-11-20来源:S

  企业挂牌板块的设计:中心推出山西省中小企业 展示板 培育板 晋兴板 三个板块,板块之间层层递进,可实现转板机制。中心立志将这三个板块打造成山西未来中小企业上市的摇篮,成为我省企业迈入资本市场的前站。

 

一、挂牌条件

(一) 展示板 的准入条件

1、依法设立且持续经营一年以上的企业;

2、治理结构健全,运作规范。

(二) 培育板 的准入条件

1、申请人符合国家产业政策,符合我省倡导的7大非煤产业(文化旅游、装备制造、新能源、新材料、节能环保、食品医药和现代服务业等七大产业)且主营业务突出;

2、依法设立且持续经营一年以上;

3、企业治理结构健全,运作规范,且满足 3211 条件之一:

(1)最近12个月的净利润累计不少于300万元;

(2)上一年度或最近12个月的营业收入累计不少于2000万元;或最近24个月营业收入累计不少于2000万元,且增长率不少于30%;

(3)净资产不少于1000万元,且上一年度或最近12个月的营业收入不少于500万元;

(4)上一年度或最近12个月银行贷款达100万元以上或投资机构股权投资达100万元以上。

4、对国家重点鼓励发展行业中的创新型、对行业内技术领先、具有重大科研成果或创新业务、高成长的企业,可参照上述条件适当放宽。

(三) 晋兴板 的准入条件

1、业务基本独立,具有持续经营能力的股份有限公司;

2、存续满一年;(有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续期间可以从有限责任公司成立之日起计算)
3、不存在显著的同业竞争、显失公允的关联交易、额度较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为;
4、在经营和管理上具备风险控制能力;
5、公司治理机构健全,运作规范;
6、股份发行和转让行为合法合规;
7、交易中心规定的其他条件。

 

二、挂牌工作程序

(一) 展示板 挂牌

  申请人由会员机构推荐或企业自荐,并填写山西股权交易中心 展示板 挂牌申报材料,7个工作日内交由中心工作人员进行审核。山西股权交易中心5个工作日内将申请人相关信息于中心网站公示。

(二) 培育板 挂牌

1、申请人聘请中心会员机构(包括金融机构以及会计师事务所、律师事务所、资产评估公司、投资管理咨询公司、小贷公司、担保公司等),对其尽职调查及挂牌辅导,以满足山西股权交易中心的挂牌条件。

2、各推荐机构按照有关法律法规和山西股权交易中心的相关要求协助拟挂牌公司制作挂牌申报材料,并发表专业意见。

3、由申请人的推荐机构向山西股权交易中心提交全套挂牌申报材料,提出挂牌申请。

4、山西股权交易中心收到推荐机构报送的申请文件后,决定受理的 ,三个工作日向其出具受理通知书。

5、山西股权交易中心受理申请后,成立内审工作小组对挂牌申报材料进行内审。审核结束后,将审核结果反馈至申请人及中介机构进行进一步核查和整改,申请人及中介机构须根据内审反馈情况对挂牌申报材料进行补充完善或者重新报送挂牌申报材料。

6、经审核无异议的,山西股权交易中心应出具挂牌同意函,并与其签订挂牌服务协议,明确双方的权利与义务。不予核准挂牌的,出具挂牌否决函。

7、根据需求,中心配合企业举办挂牌仪式,仪式外包,费用企业自理。

(三) 晋兴板 挂牌

1、申请人聘请符合条件的中心会员机构(包括金融机构以及会计师事务所、律师事务所、资产评估公司、投资管理咨询公司、担保公司等),对其尽职调查及挂牌辅导,以满足山西股权交易中心的挂牌条件。

2、各推荐机构按照有关法律法规和山西股权交易中心的相关要求协助拟挂牌公司制作挂牌申报材料,并发表专业意见。

3、申请人申请股份到山西股权交易中心挂牌交易,应由公司董事会、股东大会就申请股份到山西股权交易中心挂牌交易事项形成决议。

4、由申请人的推荐机构向山西股权交易中心提交全套挂牌申报材料,提出挂牌申请。

5、山西股权交易中心收到推荐机构报送的申请文件后,决定受理的,向其出具受理通知书。

6、山西股权交易中心受理申请后,成立预审工作小组对挂牌申报材料进行预审。审核结束后,将审核结果反馈至申请人及中介机构进行进一步核查和整改,申请人及中介机构须根据预审反馈情况对挂牌申报材料进行补充完善或者重新报送挂牌申报材料。

7、预审工作小组出具预审调查报告,以供审核委员会审议时参考。

8、预审完成后,山西股权交易中心组织专家审核委员会会议对挂牌申报材料进行审核、聆讯。审核委员在审核会议上应对是否同意申请人挂牌进行表决,在表决的基础上形成审核意见。经审核无异议的,山西股权交易中心应出具挂牌同意函。不予核准挂牌的,出具挂牌否决函。

9、山西股权交易中心同意其股份挂牌交易的,山西股权交易中心应与其签订股份挂牌交易协议,明确双方的权利与义务。

10、申请人股权挂牌未获核准的,自作出不予核准决定之日起3 个月后,可再次提出股权挂牌申请。

11、申请人应办理其全部股份的登记和托管。拟挂牌公司的股份办理登记、托管手续后,方可挂牌交易。

12、股份挂牌交易前,申请人应在山西股权交易中心指定网站上发布信息,包括挂牌股份转让说明书、审计报告、法律意见书等指定文件。

13、申请人股份挂牌核准后至正式挂牌前发生重大事项的,应当暂缓或者暂停挂牌,并及时报告山西股权交易中心,同时履行信息披露义务。影响挂牌条件的,应当重新履行审核程序。

14、举行挂牌仪式,申请人股份在山西股权交易中心交易系统挂牌,通过交易系统进行股份交易。根据需求,中心配合企业举办挂牌仪式,仪式外包,费用企业自理。

15、挂牌公司控股股东及实际控制人挂牌前直接或间接持有的股份分三批进入交易市场转让,每批进入的数量均为其所持股份的三分之一。进入的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。有特殊情形的,在合法合规范围内,由交易中心和转让方协商制订转让方案。

 

三、挂牌企业服务

展示板 :

1、企业信息于中心官网滚动展示;

2、微信公众平台做展示,进行宣传;

3、定时对企业信息进行更新;

4、根据企业需求,可提供定制化服务,包括中心官网主页专版宣传,微信公众平台专版宣传,报刊杂志、电视媒体低价投放广告,其费用自理。

培育板 :

1、中心培训(基础课程免费,挂牌前后都可以培训)

(1)场外资本市场基础知识介绍;

(2)挂牌、登记托管规则的培训和咨询;

(3)企业挂牌条件评估,挂牌推荐,挂牌材料收集:

(4)企业挂牌流程知道:

(5)企业信息展示培训和辅导服务;

(6)企业需求信息采集和反馈;

2、专家精品课程(收费课程,挂牌企业与非挂牌企业均可免费体验一次)包括:

(1)《商业模式设计与创新》

(2)《品牌建设》

(3)《企业市场营销全面规划》

(4)《市场营销与客户管理》

(5)《股权激励》

(6)《精益生产》

(7)《6S现场管理》

(8)《中小企业融资实务操作》

(9)《企业财务战略》

(10)《企业财务与税收》

(11)《股份制改造与并购》

  专家课程(可与会员机构、知名学院合作)等等。课程安排需要密集,全日制安排。课程收费单独设计。根据企业不同需求合理搭配课程,也可为企业量身定做培训课程。企业培训,每家单位报名人数原则上限定为2人。

3、企业信息于中心官网滚动展示。

4、微信公众平台做展示,进行宣传。

5、定时对企业信息进行更新。

6、根据企业需求,可提供定制化服务,包括中心官网主页专版宣传,微信公众平台专版宣传,报刊杂志、电视媒体低价投放广告,其费用自理。

晋兴板 :

1、股权托管与交易:管理公司股份,对股权进行托管、转让规范服务;

2、股权定价

3、私募债重点关注

4、股权质押融资

5、规范发展:推动挂牌企业规范运作,建立现代企业制度;

6、中心培训(基础课程免费,挂牌前后都可以培训)

(1)场外资本市场基础知识介绍;

(2)挂牌、登记托管规则的培训和咨询;

(3)企业挂牌条件评估,挂牌推荐,挂牌材料收集;

(4)企业挂牌流程知道;

(5)企业信息展示培训和辅导服务;

(6)企业需求信息采集和反馈。

7、专家精品课程(收费课程,挂牌企业与非挂牌企业均可免费体验一次)包括:

(1)《商业模式设计与创新》

(2)《品牌建设》

(3)《企业市场营销全面规划》

(4)《市场营销与客户管理》

(5)《股权激励》

(6)《精益生产》

(7)《6S现场管理》

(8)《中小企业融资实务操作》

(9)《企业财务战略》

(10)《企业财务与税收》

(11)《股份制改造与并购》

专家课程(可与会员机构、知名学院合作)等等。课程安排需要密集,全日制安排。课程收费单独设计。根据企业不同需求合理搭配课程,也可为企业量身定做培训课程。企业培训,每家单位报名人数原则上限定为2人。

8、沙龙

包括:(1)国内场外资本市场发展情况及主要融资方式简介;

(2)商业银行特色融资产品比较、推介;

(3)私募股权融资方式讲解;

(4)企业债权融资方式讲解;

(5)企业上市融资方式讲解;

(6)帮助企业进行需求分析;

(7)推荐参加企业融资专场推介会;

(8)设计安排融资项目独家展示。

9、企业信息于中心官网滚动展示。

10、微信公众平台做展示,进行宣传。

11、定时对企业信息进行更新。

12、根据企业需求,可提供定制化服务,包括中心官网主页专版宣传,微信公众平台专版宣传,报刊杂志、电视媒体低价投放广告,其费用自理。

13、上市培育:加快企业上市步伐,成为重要的上市后备资源培育孵化和服务基地。