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关于山西股权交易中心会员机构承做相关业务自查的通知

更新时间:2017-01-06来源:S

关于山西股权交易中心会员机构承做相关业务自查的通知

晋股交通字[2017]1号


各会员机构:

  近期,我们发现个别会员机构存在扰乱市场秩序、承做业务过程中存在重大违法违规行为。为强化会员机构管理,促进中心各项业务规范运作,现要求各会员机构对所承做业务进行全面自查。自查内容主要为:

  1、是否遵守法律法规、政策性规定以及《山西股权交易中心会员管理规则》;

  2、是否按照中心要求,开展相关业务(收费、尽职调查、持续督导、信息披露等);

  4、是否存在经营状况、业务人员已发生变化但未向中心报备的情况;

  5、是否存在利用中心授予的业务承做资格以不正当方式服务企业的情况;

  6、是否存在推荐山西省内企业在其他区域股权交易中心挂牌、融资的行为。

  (自查报告包括但不限于以上内容)

  请各会员机构于2017年1月20日(周五)前向中心递交自查报告(加盖公章)。

  特此通知。





山西股权交易中心有限公司

2017年1月6日      





  附件:关于山西股权交易中心会员机构承做相关业务自查的通知.pdf